Nödvändiga uppgifter för rådets lämplighet? - En analys av innebörden av begreppet ”nödvändiga uppgifter” vid investeringsrådgivning
Investeringsrådgivning är när en personlig rekommendation avseende ett finansiellt instrument lämnas till en kunde. Det finns inga begränsningar i hur det ska gå till, utan det kan både genom ett fysiskt möte och via ett automatiskt verktyg. Vid investeringsrådgivning finns det omfattande krav som måste uppfyllas. Kraven handlar huvudsakligen om information som ska lämnas till kund, en bedömning aProviding investment advice is the act of giving a personalized investment advice to a client in relation to a financial instrument. There is no set form for how investment advice is provided, it can be done by a person in a meeting, as well as by an automated tool. The legislation that must be complied with while providing investment advice is extensive. The legislation mainly stipulates three re
